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3 月 3 日，安徽证监局发布公告，对安徽昆冈股权投资管理有限公司（以下简称“昆冈股权”）及该公司时任法定代表人、总经理姚振山采取行政监管措施，因其在私募基金业务活动中存在多项违规行为。
公告显示，昆冈股权在从事私募基金业务时，存在以下问题：部分基金产品在合格投资者确认、风险评级方面未严格履行投资者适当性义务；从事与私募基金管理无关的业务；未按规定办理基金备案手续。这些情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的相关条款。
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条，安徽证监局决定对昆冈股权采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，姚振山作为昆冈股权的时任法定代表人、总经理，对上述违规行为负有责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定。安徽证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，昆冈股份成立于2010年7月，公司经营范围包括投资管理，项目投资，资产管理，理财信息及财务咨询等。
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评论列表（4条）
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希望本篇文章《事涉私募基金多项违规！昆冈股权被责令整改，相关责任人被出具警示函》能对你有所帮助！
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