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3月28日，浙江证监局发布公告对中天证券股份有限公司绍兴胜利东路证券营业部从业人员张旭锋采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公告显示，张旭锋在中天证券股份有限公司绍兴胜利东路证券营业部从业期间，存在违规向客户承诺承担损失的行为，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条第六项的规定。
基于上述违规行为，依据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条的规定，浙江证监局决定对张旭锋采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，中天证券成立于1991年2月，主要经营业务包括许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售等。
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希望本篇文章《违规承诺承担客户亏损！中天证券一营业部从业人员被出具警示函》能对你有所帮助！
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